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苹果CEO蒂姆·库克或因违法公平披露规则遭SEC调查

昨天苹果股价在盘前交易当中跌破100美元。为了减轻华尔街投资者对中国经济持续放缓将对苹果不利的担忧,苹果CEO蒂姆·库克在周一早上向CNBC(美国全国广播公司财经频道)的分析师吉姆·克拉默发了一封私人邮件,在邮件中库克透露了苹果公司在中国发展的重大信息。此事引起了美国证券交易委员的关注,库克此举无疑为自己带来了麻烦。

库克在邮件中提到苹果过去两个月在中国的“强劲增长“,透露了iPhone销量的增长及纪录了中国Apple Store的表现。

没过多久CNBC主播 Carl Quintanilla 将该邮件发布到Twitter,许多华尔街人士开始质疑库克是否违反了美国证券交易委员会《公平披露规则》。该法规规定在公司未公开发布信息时,禁止私人公开披露公司的信息:

The regulation provides that when an issuer, or person acting on its
behalf, discloses material nonpublic information to certain enumerated
persons (in general, securities market professionals and holders of the
issuer's securities who may well trade on the basis of the information),
it must make public disclosure of that information.

证券律师Bill Singer 认为在某种情况下SEC(美国证券交易委员会)可能会审查这次行为,并认为此举违反了《公平披露规则》的相关规定。

但是即使美国证券交易委员会展开调查,库克和苹果公司都不太可能面临实质性的处罚。《公平披露规则》本身就是最具争议的证券法规之一,何况库克此前没有这种违规行为。

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